大型消防装备采购风险识别与规避

大型消防装备采购风险识别与规避

作者：刘磊

来源：《价值工程》2012年第22期

摘要： 分析了大型消防装备采购风险来源及其成因，论述了风险识别的一般原则、基本步骤和主要方面，提出了大型消防装备采购过程中风险规避途径，对我国日趋增长的大型消防装备采购工作具有参考价值。 .

关键词： 消防装备；采购；风险识别

中图分类号：TU976+.5 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2012）22-0328-020 引言 随着我国经济飞速发展和火灾形势日趋严峻，消防灭火任务愈来愈繁重，对各大型消防装备的需求也越来越大。然而受我国消防技术基础薄弱等因素的影响，很多大型消防装备仍通过采购引进的办法来解决。但由于采购工作涉外环节多、耗费金额大、外部联系广且显著影响战斗力等问题，使得采购活动中不确定性因素不断增长，从而使装备采购风险大大提高。为此，深入分析识别并采取主动有效措施控制风险是大型消防装备采购工作亟待解决的问题。 1 大型消防装备采购风险来源及成因分析

1.1 技术风险 技术风险是指由于技术成熟性、技术复杂性、技术先进性等与大型消防装备技战性能相关因素的变化而给采购带来的风险。国内各省市斥数亿巨资引进国外大型消防装备的根本目的无疑是因为其具备高技术性能，也可能正是于此，使得过程复杂、周期延长、费用昂贵等问题越来越多地出现在大型消防装备采购中。美国国防部所做的一项调查认为，一旦装备系统中所采用的新技术比例超过25%，其风险性将会大幅度增加。特别是对于科技含量日趋提高的大型消防装备，由于技术原因带来的风险会贯穿于采购工作始终，不管在消防装备采购开始时风险应对做得多么完备，一旦技术难题出现，就会带来诸如指标降低、进度延长等一系列风险问题，给采购工作带来重大影响。

1.2 经济人动机风险 人们从事各种活动的行为动机是由人的生物本能所决定，追求自身欲望的满足，在市场制度下，必然表现为经济人动机。也就是说，在现实生活中，任何人都是有限理性的，都会朝着趋利避害的方向寻求利益的最大化。大型消防装备采购过程实际上是装备购买方与生产商多阶段博弈的过程，消防装备管理部门作为委托人的身份出现，而生产商则作为代理人的身份出现。如果目标激励不足，约束机制不完善，代理人自然会选择有利于自身利益的行为策略，其中不乏有损委托人利益的行动。另一意义上讲，当委托人的利益还要取决于

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代理人的行动时，委托人的利益实现就可能面临着由代理人的个体动机人动机导致的道德风险，典型的就是打的擦边球，利用采购规章制度的漏洞谋取一己私利。

1.3 经济金融风险 经济金融风险由于大型消防装备采购过程时间长，影响因素多，导致各种经济金融市场出现的各种不确定因素给消防装备采购带来的风险。经济金融风险一直是大型消防装备采购过程中的突出问题。大型消防装备采购过程的经济金融风险体现在三个方面。一是信用风险，是指装备承制商信用程度较低，而可能出现行骗、履约能力差和违约等行为带来大型消防装备采购意外情况；二是价格风险，由于消防装备进入市场的时机差异、消防装备市场容量不确定和市场需求规模的变化导致可能出现的价格欺诈、价格调整等问题；三是金融风险，在消防装备采购过程中，由于金融环境的改变如突遇全球性的经济危机而导致项目损失，还体现在交易结算方法、汇率折算的选择等采购具体行为上。 2 大型消防装备采购风险识别

大型消防装备采购风险识别就是采购主管部门和人员在深入调查研究和全面收集资料的基础上，运用各种方法对其所面临的和潜在的风险加以分析、判断和归类，确定影响因素和风险等级的过程，风险识别是风险管理的第一步。

2.1 大型消防装备采购风险识别步骤 第一步，在明确目标和确定分工的前提下，借助各种可用的风险识别方法、技术与工具，确认大型消防装备采购不确定性因素。第二步，按照项目风险的五个维度，明确大型消防装备采购中客观存在的和潜在的各种风险，编写初步的采购风险清单。第三步，根据初步风险清单中开列的各种重要的风险来源，通过收集生产数据和相关信息，采用分析法或专家咨询等方法，推测与其相关联的各种风险结果的可能性，重点是承包商生产财务情况。第四步，通过对风险进行分类，深化对风险的认识和理解，辨清风险的性质和某些不同风险事件之间的关联，制定采办风险预测图。第五涉，通过风险识别建立风险目录摘要。但是由于风险管理人员认识的局限性，风险目录摘要不可能完全准确、全面，特别是风险自身的不确定性，决定了风险目录摘要也应随着装备研制的进展，采购项目内外部条件的变化，及风险的演变而在不断地更新、增删。

2.2 大型消防装备采购风险识别方法 风险识别是风险管理一切工作的起点和基础，其任务是通过一定的方法和手段，尽可能地找出潜在的显着影响项目成功的风险因素。风险的识别有很多成熟的方法。总体来说可以分成两大类，即专家调查方法和分析方法。

2.2.1 专家调查法 专家调查法是以专家作为索取信息的对象，依靠专家的知识和经验，由专家通过调查研究对问题做出判断、评估和预测的一种方法，其中德尔菲法和智暴法是用途较广、具有代表性的方法。德尔菲法，主要用于很难用数学模型描述的某些风险的辨识中，它要求参与专家相互匿名，对各种反应进行统计处理，带动反馈地反复征求意见，直至达到意见倾向性或一致性；智暴法又称集思广益法，通过营造一个无压力、充分自由的会议氛围，使与会专家畅所欲言，充分交流、互相启迪、集思广益，由此推动大型消防装备采购风险的识别和预

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测。虽然专家调查法有各种各样的优点，但也有很多弊端，如对组织者的要求较高，实施难度相对较大，还可能容易偏于保守，妨碍新思想和新观点的产生等问题。

2.2.2 分析法 分析法中最主要、最常用的方法是工作分解结构法和暮景分析法。工作分解结构法是归纳和定义整个风险识别项目范围的一种最常用的方法，它把整个风险识别任务逐级分解成小的工作包，形成一个树型结构，然后通过逐级识别风险单元，汇总归纳，辨识得到大型消防装备采购风险；幕景分析法是一种能够识别关键因素及其影响的方法，一个幕景就是一个大型消防装备采购某种状态的描述，它可以在计算机上计算和显示，也可用图表曲线等简述当前影响风险的某种因素变化时，整个装备采购状况的变化及其趋势，供装备主管部门进行比较研究，从而识别大型消防装备采购风险关键因素以及其影响程度的一种风险识别方法。但分析法存在着分解过于复杂、繁琐，且风险识别容易产生遗漏，容易产生偏差等缺陷。 除以上两种方法之处，还很多定量定性风险识别与指标构建方法，如模糊灰色综合评价法、AHP、蒙特卡罗模拟法、网络分析法等，在此不一一介绍，在使用中也可综合集成多种方法进行风险识别与评价，提高风险评估的准确性和风险管理效率。 3 大型消防装备采购风险规避的路径选择

3.1 建立完善的风险管理体系，打造大型消防装备采购风险控制平台 风险管理体系应该是一个具有清晰采购理念、完整架构体系、规范规章制度，能够对大型消防装备采购过程中产生的各类风险，进行全面、准确、及时的识别、评估、控制、监督和反馈，实现全面覆盖装备采购风险、全员参与风险控制、实行全程风险管理的管理体系。但事实上，国内各省市斥资购买大型消防装备采购很少有专门的风险管理机构，采购人员基本没有风险控制意识，风险管理缺乏相应的制度和控制机制。而要规避大型消防装备采购风险，构建一套规范科学、覆盖全程的风险管理体系是非常必要，为此，可通过加快建立顶层统筹、自上而下、横向联系的大型消防装备采购风险控制平台，具体来讲，可以由消防局装备管理部门牵头，由各消防总队装备管理部门参与，聘请地方相关专家院士组成风险管理咨询委员会，并设立专门办公机构，有专职人员进行管理和协调，提供风险管理咨询，审核风险管理计划，加强风险规避与控制知识的培训。在此基础上，研制和完善全国范围的大型消防装备风险管理信息系统，根据各省市采购需求进行风险评价、风险监控和风险计划，编写和维护风险管理报告，推荐合适的风险控制措施。

3.2 实行大型消防装备采购定期报告制度，增强决策科学性与稳定性 一是建立性能、成本与进度计划报告制度，对大型消防装备采购计划的性能、成本与进度目标的完成和进展情况做出评估，督促承包商定期提供风险监督所需的信息，对装备项目进展情况实时跟踪监控。二是要实行装备技术性能进展报告制度。以装备试验鉴定报告的形式，向消防装备采购决策部门性能进展评估结果。三是完善合同管理报告制度。要求消防装备承包商提供采购项目的成本和进度执行情况，消防装备采购管理部门可通过合同管理报告及时发现承包商在成本和进度方面的风险。此外，还可根据采购项目进展的不同阶段，建立风险识别与评估指标，根据指标体系对

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风险进行定期预测和评价，并把风险预测报告定期上报给装备主管理机构，为大型消防装备采购决策提供科学依据。

3.3 引入强有力的竞争机制，降低承包高风险 据报道，美军有95%的武器装备采办引入竞争机制，80%将竞争列入采办策略，要求装备采购过程中必须保证有两家以上的承包商参与竞争；在引入竞争机制采购项目中，79%效果理想，只有6%效果不佳。由此可以看出，降低承包商风险的一个非常重要途径就是引入强有力的竞争机制。一是消防装备管理部门要充分发挥采购主体的功能，建立健全大型消防装备承包厂商准入制度。当取得承包商的初步调查资料后，应立即责令有关部门对其生产能力、质量保证能力及安全生产重视的程度进行严格审查，同时还要对承包商财务状况、以往购销合同履行状况进行全面审核，最大程度降低承制能力风险。二是实时督促承包商的生产管理和约束机制的执行。建立严格的生产准则和管理规范，督促承包商的生产管理和规范符合大型消防装备安全生产的要求，在按计划生产和财务制度许可的情况下，应实施不定期检查，以确认各项工作皆在要求的规范下进行。三是创新激励机制，有力促使国外消防装备生产商自降风险、自抓进度，缩短大型消防装备的生产、试验和组装周期，有效地降低风险。 参考文献：

[1]郑植，曹亮.航天装备采办项目风险及其控制[J].军事经济研究，2009（6）：25-27. [2]马建军.武器装备应急采办风险管理研究:[博士学位论文].天津：天津大学，2009.